Стаття 51, 54, 55, 56 та 59.
Міжнародна співпраця з метою конфіскації

Опис статті 51:

Повернення активів відповідно до цієї глави є основоположним принципом цієї Конвенції, і Держави-учасниці мають з цією метою якнайширше співпрацювати одна з одною й надавати одна одній допомогу.

Опис статті 54 (ч.1):

Опис статті 59:

Опис статті 55 (ч.1):

Опис статті 56:

Кожна Держава-учасниця з метою надання взаємної правової допомоги відповідно до статті 55 цієї Конвенції щодо майна, придбаного в результаті вчинення будь-якого зі злочинів, визначених цією Конвенцією, або використаного під час вчинення злочинів, відповідно до свого внутрішнього права:
a) вживає таких заходів, які можуть бути необхідними, щоб дозволити своїм компетентним органам виконувати постанови про конфіскацію, винесені судами іншої Держави-учасниці;
b) вживає таких заходів, які можуть бути необхідними, щоб дозволити своїм компетентним органам, у межах їхньої юрисдикції, виносити постанови про конфіскацію майна іноземного походження шляхом винесення судового рішення у справах за злочинами про відмивання грошових коштів або такими іншими злочинами, які можуть підпадати під її юрисдикцію, або шляхом використання інших процедур, дозволених її внутрішнім правом; та
c) розглядає питання про вжиття таких заходів, які можуть бути необхідними, щоб створити можливість для конфіскації такого майна без винесення вироку в рамках кримінального провадження у справах, якщо злочинець не може бути підданий переслідуванню з причини смерті, переховування або відсутності чи в інших відповідних випадках.

Держава-учасниця, яка одержала від іншої Держави-учасниці, під юрисдикцію якої підпадає будь-який злочин, визначений цією Конвенцією, прохання про конфіскацію, зазначене у частині 1 статті 31 цієї Конвенції, доходів, здобутих злочинним шляхом, майна, знаряддя або інших засобів вчинення злочинів, що знаходяться на її території, у максимальному обсязі, можливому в рамках її внутрішньої правової системи:
a) надсилає цей запит своїм компетентним органам з метою винесення постанови про конфіскацію та, у випадку винесення такої постанови, виконує її; або
b) надсилає своїм компетентним органам постанову про конфіскацію, винесену судом на території запитуючої Держави-учасниці, відповідно до частини 1 статті 31 та пункту "a" частини 1 статті 54 цієї Конвенції, з метою її виконання в обсязі, зазначеному в запиті, і в тій мірі, в якій вона стосується доходів, здобутих злочинним шляхом, майна, обладнання або інших засобів вчинення злочинів, зазначених у частині 1 статті 31, які знаходяться на території запитуваної Держави-учасниці.

Без шкоди для свого внутрішнього права кожна Держава-учасниця докладає зусиль для вжиття заходів, які дозволяють їй пересилати, без шкоди для її власного розслідування, кримінального переслідування або судового розгляду, інформацію про доходи від злочинів, визначені такими відповідно до цієї Конвенції, іншій Державі-учасниці без попереднього запиту, якщо вона вважає, що розкриття такої інформації може сприяти Державі-учасниці, що одержує її, у порушенні або проведенні розслідування, кримінального переслідування або судового розгляду або може привести до надіслання цією Державою-учасницею запиту на підставі цієї глави Конвенції.

Держави-учасниці розглядають можливість укладання двосторонніх чи багатосторонніх договорів або досягнення домовленостей для підвищення ефективності міжнародного співробітництва, здійснюваного відповідно до цієї глави Конвенції.

Державна оцінка

Громадська оцінка

Національне законодавство у сфері міжнародного співробітництва відповідає вимогам Конвенції ООН проти корупції. Міжнародне співробітництво у сфері повернення активів ґрунтується на засадах взаємності. Воно передбачає можливість направлення та виконання запитів про міжнародну правову допомогу, укладення багатосторонніх та двосторонніх міжнародних договорів у цій сфері.

Міжнародне співробітництво здійснюється шляхом обміну міжнародними запитами про правову допомогу через уповноважені органи. АРМА активно співпрацює з іноземними державами у сфері розшуку активів та бере участь у міжнародних розслідуваннях. У процесі співпраці сторони переважно керуються нормами двосторонніх угод.

Коротко про результати імплементації

Cтан імплементації

Україна визнає важливість кооперації на міжнародному рівні для налагодження ефективного механізму повернення майна, одержаного корупційним шляхом. Міжнародне співробітництво у сфері виявлення та розшуку активів здійснюється за принципом взаємності. У Кримінальному процесуальному кодексі України встановлено, що Національне антикорупційне бюро (НАБУ) може звертатися із запитами про міжнародну правову допомогу у кримінальному провадженні під час досудового розслідування корупційних злочинів та розглядає відповідні запити іноземних компетентних органів. Міністерство юстиції України (надалі - Мін’юст) звертається із запитами судів про міжнародну правову допомогу у кримінальному провадженні під час судового провадження та розглядає відповідні запити судів іноземних держав. З метою виконання отриманих запитів на території України можуть бути проведені будь-які процесуальні дії, передбачені КПК України або міжнародним договором.

Можливість укладати багатосторонні договори та двосторонні угоди передбачена Законом України «Про міжнародні договори України».

Провідним державним органом у сфері виявлення, розшуку, управління незаконно набутими чи необґрунтованими активами є Агентство з розшуку та менеджменту активів (надалі - АРМА). Статус АРМА закріплений Законом України «Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів» (надалі - Закон про АРМА).

АРМА зокрема:

вживає відповідно до звернень органів, що здійснюють досудове розслідування, прокуратури, судів заходів до виявлення та розшуку активів, взаємодіє з цими органами з метою накладення арешту на такі активи та їх конфіскації чи їх стягнення в дохід держави внаслідок визнання необґрунтованими активів;
здійснює міжнародне співробітництво з відповідними органами іноземних держав;
забезпечує співробітництво з міжнародними, міжурядовими організаціями, мережами (у тому числі з Камденською міжвідомчою мережею з питань повернення активів (CARIN)), та представляє Україну в цій організації.

В процесі реалізації повноважень з виконання судових рішень АРМА взаємодіє з Міністерством юстиції України. Їх співпраця визначається спільним наказом цих органів, прийнятим в 2020 році. Що стосується заморожування чи накладання арешту на майно на підставі постанови чи запиту іноземної держави, в першу чергу, АРМА взаємодіє з Офісом Генерального прокурора України на підставі затвердженого в 2022 році спільного наказу про взаємодію. Також АРМА має налагоджену співпрацю з правоохоронними органами на підставі наказів про взаємодію.

Рекомендації стосовно встановлення формальних і неформальних процедур обміну інформації та використання сучасних засобів зв’язку розробляються Україною в рамках розвитку спеціального співробітництва та прийняття Стратегії про повернення активів на 2023-2025 роки.

В рамках налагодження двостороннього співробітництва станом на вересень 2023 року Україна уклала 67 двосторонніх міжнародних угод. Що стосується багатосторонніх договорів, то Україна є стороною більшості універсальних та регіональних міжнародних договорів, укладених під егідою ООН та Ради Європи. Вони регулюють питання арешту, конфіскації активів та їх повернення. До прикладу, це Конвенція Організації Об’єднаних Націй проти корупції, Кримінальна та Цивільна конвенції про боротьбу з корупцією, Конвенція Ради Європи про відмивання, пошук, арешт та конфіскацію доходів, одержаних злочинним шляхом, та про фінансування тероризму та інші. Усі багатосторонні договори, двосторонні угоди та меморандуми про взаєморозуміння розміщені на веб сайтах відповідальних державних органів (Мін’юст, ОГП і т.д.) та на офіційному вебпорталі парламенту України.

Попри те, що кількість таких договорів є доволі великою, більшість з них укладені понад 10 і більше років тому. Враховуючи розвиток законодавства, створення нових органів в Україні, зокрема АРМА, в частині повернення активів є необхідність оновлення цих договорів. Попри ймовірну довгу тривалість цих процесів, нові договори про міжнародну правову допомогу дозволять ще більше розвивати співпрацю між державами в тому числі у сфері повернення активів.

Співробітництво між Україною та іноземними державами реалізується безпосередньо за допомогою підписаних Україною двосторонніх договорів у сфері міжнародно-правового співробітництва та у Меморандумах про взаєморозуміння з іноземними ПФР. Наприклад, у Договорі між Україною та Республікою Казахстан про правову допомогу у кримінальних справах зазначено: без шкоди для своїх власних розслідувань або розглядів компетентні органи будь-якої зі Сторін можуть без попереднього запиту передавати компетентним органам іншої Сторони інформацію, отриману під час розслідування, у разі, якщо така інформація допоможе іншій Стороні ініціювати або завершити розслідування чи розгляд або якщо така інформація може стати підставою для направлення запиту іншою Стороною. Однак на практиці таке співробітництво здійснюється не часто.

На думку опитаних посадовців АРМА та експертів, чіткий перелік інформації/доказів, які мають бути знайдені в кримінальному провадженні, є недостатнім. Якщо була знайдена інформація, яка не стосується кримінального провадження, то вона не передається, оскільки відсутній чіткий механізм передачі таких відомостей, адже АРМА на рівні Закону не визначена як орган уповноважений на спеціальне співробітництво. Виходом з цієї ситуації є оновлення міжнародних договорів про правову допомогу та визначення дієвих механізмів співпраці на рівні національного законодавства.

При цьому, обмін інформацією відбувається у захищений спосіб. З цією метою сторони, здебільшого, використовують захищену мережу Егмонт (ESW).

З метою виявлення та розшуку активів осіб, щодо яких відкрито кримінальні провадження у сфері відмивання коштів, шахрайства, ухилення від сплати податків, спеціалістами АРМА у 2021 році направлено 82 запити до компетентних іноземних установ, опрацьовано 96 запитів від компетентних органів іноземних держав щодо виявлення та розшуку активів. У 2022 році направлено 520 запитів до компетентних іноземних установ, опрацьовано 41 запит від компетентних органів іноземних держав щодо виявлення та розшуку активів. Активізація в цьому напрямку пов’язана з розшуком активів, що належать пособникам країни - агресора.

Також АРМА офіційно завершило комплекс робіт з відкриття Єдиного державного реєстру активів, на які накладено арешт у кримінальному провадженні. Реєстр складається з відкритої частини, доступної для кожної зацікавленої особи, та закритої, яка призначена для правоохоронців. База даних містить понад 150 000 записів, з яких близько 49 000 стосуються саме активів, які передано в управління АРМА на реалізацію судових рішень, що набрали законної сили, в тому числі про спеціальну конфіскацію (432 записи), але за останні 3 роки такий запис всього один. Натомість, записів про арешт чи конфіскацію іноземними компетентними органами активів в Україні та про цивільну конфіскацію реєстр станом на жовтень 2023 року ще не містить.

Зі слів представників АРМА дані ще перебувають на стадії оновлення, і окрема інформація ще не відображена з технічних причин. Сподіваємось на якнайшвидше оновлення всіх даних.
Загалом, на кінець 2022 року АРМА налагоджено співпрацю з 88 країнами (Німеччина, Італія, Франція, Ізраїль, США, Великобританія, тощо) та універсальними міжнародними утвореннями (CARIN, Interpol, StAR, Europol, Платформа офісів з повернення активів держав-членів ЄС, ARIN-WA та ін.), прийнято участь у 1083 розслідуваннях, надано інформацію про активи нерезидентів та громадян на території України за 221 міжнародним запитом. Безпосередньо у 2022 році АРМА прийнято участь у 558 розслідуваннях, у тому числі у 349 розслідуваннях в рамках Task Force.